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403 普通投资者必须通过 ERROR

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普通投资者必须通过

中华人民共和国证券投资基金法

( 2015 年 04 月 24 日 中华人民共和国主席令第 23 号)

( 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过; 2012 年 普通投资者必须通过 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订;中华人民共和国主席令第七十一号公布;自 2013 年 6 月 1 日起施行。根据 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修正)

第九十条 未经登记,任何单位或者个人不得使用 “ 基金 ” 或者 “ 基金管理 ” 字样或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。

第一百三十三条 违反本法规定,未经登记,使用 “ 基金 ” 或者 “ 基金管理 ” 字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百五十四条 本法自 2013 普通投资者必须通过 年 6 月 1 日起施行。

① 原第十七条根据 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》删除。原第十七条规定: “ 公开募集基金的基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任,应当报经国务院证券监督管理机构依照本法和其他有关法律、行政法规规定的任职条件进行审核。 ”

  • 《中华人民共和国证券投资基金法》全国人大官方网站释义
  • 关于《中华人民共和国证券投资基金法(修订草案)》的说明
  • 全国人民代表大会法律委员会关于《中华人民共和国证券投资基金法(修订草案)》修改情况的汇报
  • 全国人民代表大会法律委员会关于《中华人民共和国证券投资基金法(修订草案三次审议稿)》修改意见的报告
  • 全国人民代表大会法律委员会关于《中华人民共和国证券投资基金法(修订草案)》审议结果的报告
  • 地方和中央有关部门对证券投资基金法修订草案的意见(一)
  • 地方和中央有关部门对证券投资基金法修订草案的意见(二)
  • 中央有关部门和行业协会对证券投资基金法修订草案的意见
  • 证券投资基金法修订草案公开征求意见情况综述
  • 证券投资基金法北京、上海调研情况简报
  • 中央编办发文明确私募股权基金管理职责分工
  • 国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见
  • 私募投资基金监督管理暂行办法

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  • 索 引 号: 75926188-X-2019-00016
  • 分 类:
  • 来 源:
  • 发布日期: 2021-06-02
  • 名 称: 业务指南之十五——境外直接投资(ODI)
  • 文 普通投资者必须通过 号:

为进一步深化直接投资外汇管理改革,促进和便利企业跨境投资资金运作,2015年国家外汇管理局发布《国家外汇管理局关于进一步简化和改革直接投资外汇管理政策的通知》(汇发[2015]13号),取消直接投资项目下外汇登记核准。境内外投资主体可直接到新设企业注册地银行办理境内直接投资项目下和境外投资项目下相关外汇登记

(一)境内机构境外直接投资前期费用登记

法规依据:

1. 《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第 普通投资者必须通过 532 号)。

2. 《国家外汇管理局关于发布〈境内机构境外直接投资外汇管理规定〉的通知》(汇发〔 2009 〕 普通投资者必须通过 30 号)。

3. 《国家外汇管理局关于境内银行境外直接投资外汇管理有关问题的通知》(汇发〔 2010 〕 31 号)。

4. 《国家外汇管理局关于进一步改进和调整直接投资外汇管理政策的通知》(汇发〔 2012 〕 59 号)。

5. 《国家外汇管理局关于进一步改进和调整资本项目外汇管理政策的通知》(汇发〔 2014 〕 2 号)。

6. 《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》(汇发〔 2015 〕 13 号)。

7. 《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实性合规性审核的通知》(汇发〔 普通投资者必须通过 2017 〕 3 号)。

办理材料:

注意:

2. 境外设立分支、代表机构等非独立核算机构的批准 / 备案文件或注册证明文件。

(二)境内机构境外直接投资外汇登记

法规依据:

1. 《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第 532 号)。

2. 《关于外国投资者并购境内企业的规定》(商务部令 2009 年第 6 号)。

3. 《国家外汇管理局关于发布〈境内机构境外直接投资外汇管理规定〉的通知》(汇发〔 2009 〕 30 号)。

4. 《国家外汇管理局关于境内银行境外直接投资外汇管理有关问题的通知》(汇发〔 2010 〕 31 号)。

5. 《国家外汇管理局关于鼓励和引导民间投资健康发展有关外汇管理问题的通知》(汇发〔 2012 〕 33 号)。

6. 《国家外汇管理局关于进一步改进和调整直接投资外汇管理政策的通知》(汇发〔 2012 〕 普通投资者必须通过 59 号)。

7. 《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发〔 2014 〕 37 号)。

8. 《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》(汇发〔 2015 〕 13 号)。

9. 《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实性合规性审核的通知》(汇发〔 2017 〕 3 号)。

办理材料:

5. 外国投资者以境外股权并购境内公司导致境内公司或其股东持有境外公司股权的,另需提供加注的外商投资企业批准证书( 2016 年 10 月 普通投资者必须通过 8 日后成立的外商投资企业提供《外商投资企业设立 / 变更备案回执》)和加注的外商投资企业营业执照。

(三)境内机构境外直接投资外汇变更登记

法规依据:

1. 《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第 532 号)。

2. 《关于外国投资者并购境内企业的规定》(商务部令 2009 年第 6 号)。

3. 《国家外汇管理局关于发布〈境内机构境外直接投资外汇管理规定〉的通知》(汇发〔 2009 〕 30 号)。

4. 《国家外汇管理局关于境内银行境外直接投资外汇管理有关问题的通知》(汇发〔 2010 〕 31 号)。

5. 《国家外汇管理局关于鼓励和引导民间投资健康发展有关外汇管理问题的通知》(汇发〔 2012 〕 33 号)。

6. 《国家外汇管理局关于进一步改进和调整直接投资外汇管理政策的通知》(汇发〔 2012 〕 59 号)。

7. 《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发〔 2014 〕 37 号)。

8. 《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》(汇发〔 普通投资者必须通过 2015 〕 13 号)。

9. 《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实性合规性审核的通知》(汇发〔 2017 〕 3 号)。

办理材料:

(四)境内机构境外直接投资清算登记

法规依据:

1. 《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第 532 号)。

2. 《关于外国投资者并购境内企业的规定》(商务部令 2009 年第 6 号)。

3. 《国家外汇管理局关于发布〈境内机构境外直接投资外汇管理规定〉的通知》(汇发〔 2009 〕 30 号)。

4. 《国家外汇管理局关于境内银行境外直接投资外汇管理有关问题的通知》(汇发〔 普通投资者必须通过 2010 〕 31 号)。

5. 《国家外汇管理局关于进一步改进和调整直接投资外汇管理政策的通知》(汇发〔 2012 〕 59 号)。

6. 《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发〔 2014 〕 37 号)。

7. 国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知(汇发〔 2015 〕 13 号)。

8. 《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实性合规性审核的通知》(汇发〔 2017 〕 3 号)。

办理材料:

(五)境内居民个人特殊目的公司外汇(补)登记

法规依据:

1. 《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第 532 号)。

2. 《关于外国投资者并购境内企业的规定》(商务部令 2009 年第 6 号)。

3. 《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发〔 2014 〕 37 号)。

4. 《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》(汇发〔 2015 〕 13 号)。

办理材料:

A. 境内居民个人以境内外合法资产或权益(向特殊目的公司出资的

B .境内居民个人参与非上市特殊目的公司权益激励计划的

C .境内居民个人以境内外合法资产或权益已向特殊目的公司出资但未按规定办理境外投资外汇登记的,还应提交说明函。

(六)境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记

法规依据:

1. 《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第 532 号)。

2. 《关于外国投资者并购境内企业的规定》(商务部令 2009 年第 6 号)。

3. 《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发〔 2014 〕 37 号)。

4. 《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》(汇发〔 2015 〕 13 号)。

办理材料:

(七)境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记

法规依据:

1. 《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第 532 号)。

2. 《关于外国投资者并购境内企业的规定》(商务部令 2009 普通投资者必须通过 年第 6 号)。

3. 《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发〔 2014 〕 37 号)。

4. 《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》(汇发〔 2015 〕 13 普通投资者必须通过 号)。

办理材料:

(八)境外直接投资存量权益登记(年度)

外投资企业(含境内居民个人在境外设立的特殊目的公司)的境内投资主体应于每年 1 普通投资者必须通过 月 1 日至 6 月 30 日(含)期间,通过资本项目信息系统企业端、银行端或事务所端向外汇局报送上年度境外企业存量权益相关信息。

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